Для определения эффективности системы менеджмента качества (СМК) перед ее сертификацией, а также в процессе ее функционирования используются внутренние проверки – аудиты.
Цели проведения внутреннего аудита СМК
- Определить, насколько СМК и ее элементы соответствуют требованиям ISO 9001 или другого стандарта.
- Оценить, насколько СМК обеспечивает соответствие деятельности, продукции и услуг компании требованиям законодательства, регламентирующей документации, контрактов с партнерами и заказчиками.
- Оценить, какие из поставленных перед внедрением/сертификацией СМК цели были достигнуты, а какие – нет.
- Найти пути улучшения СМК.
Этапы выполнения внутреннего аудита СМК
- Подготовительный этап. Руководитель предприятия назначает аудиторскую группу или приглашает сторонних специалистов. Затем определяются цели и объем проверки СМК, составляется план ее мероприятий, распределяются роли в группе аудиторов.
- Этап анализа документации. Документы, относящиеся к системе менеджмента качества (Политика в области качества, должностные инструкции и т. д.) изучаются в соответствии с критериями аудита
- Этап проведения аудита на месте. На предприятии осуществляется сбор информации, состав которой определяется целями и объемом проверки. Полученные сведения анализируются и систематизируется.
- Отчетный этап. Собранная информация и сделанные по ее итогам выводы оформляются аудиторской группой в виде отчета. Документ утверждается и отсылается руководству и ответственным за внедрение и функционирование СМК лицам.
Аудит системы менеджмента качества – один из этапов внедрения и сертификации СМК в нашей компании. Больше информации – на странице услуги.
Внутренние аудиты СМК
Nice Consulting
Поделитесь ссылкой с друзьями
Источник: www.nice-consulting.ru
Как проводится аудит СМК на предприятии
Внедрение системы менеджмента качества на предприятии состоит из серии обязательных этапов. Первый и потому наиболее важный из них – аудит СМК.
Что такое?
Аудит СМК (он же аудит качества) – это процедура периодической систематической проверки соответствия техпроцессов, действующих на предприятии, установленным стандартам, как внешним (к примеру, международному ИСО 9001), так и внутренним.
Проверка обязательно должна быть независимой и документируемой. При этом документация ведется не только по каждому этапу, документально должны быть представлены также:
- порядок осуществления,
- требования к процедуре,
- результаты.
Независимость достигается различными способами, в зависимости от того, как проводится аудит СМК на предприятии, а точнее, кем он осуществляется. Он может быть:
Коллизия аудита — как должна формироваться программа внутренних аудитов СМК?
- Внутренним. Его осуществляют сотрудники компании. Для достижения независимости подбирается группа сотрудников, не имеющих отношения к работе проверяемого подразделения и ее результатам.
- Внешним. Осуществляется с привлечением независимой аудиторской организации, не имеющей отношения к самой проверяемой компании и ее деятельности.
Существует также так называемый аудит второй стороны. Во время него поставщики или субподрядчики проверяются основной организацией или от ее имени.
Цели
Основная цель аудита СМК, как было сказано в определении – установить, насколько соответствуют или не соответствуют фактические технологические процессы, выпускаемые продукты или оказываемые компанией услуги установленным требованиям. Основными требованиями в данном случае выступает регламент стандарта ISO 9001:2015, однако в отдельных случаях также может проверяться соответствие государственным регламентам и внутренним стандартам.
Основная цель достигается через постепенное достижение промежуточных целей, в частности, определения:
- Существует ли система качества в компании вообще, или включенные в нее процессы выполняются независимо, по отдельности или даже не выполняются вовсе.
- Работоспособности внедренной системы, то есть, действительно ли она помогает достичь более высоких результатов.
- Уровня соответствия реальной работы правилам, указанным в документации уже внедренной системы.
- Соответствия уровня качества результатов требованиям, указанным в договорах или ТЗ.
- Влияния изменений внутри компании на СМК.
Выявленные расхождения используются в качестве основы для дальнейшей деятельности, в частности, для разработки и внедрения новой СМК и повышения эффективности работы предприятия.
Как проводится аудит СМК на предприятии
Проверка, как правило, состоит из 3 основных этапов.
Предварительная проверка документации
Аудитор запрашивает полный комплект основной действующей документации, которую он проверяет в полном объеме. Если ранее проводились другие проверки, вместе с документацией могут быть запрошены их результаты, где особое внимание уделяется ранее выявленным расхождениям и принятым мерам по их исправлению.
При необходимости на этом этапе (особенно если проверка осуществляется второй или третьей стороной) аудитор подписывает соглашение о неразглашении.
Проверка на месте
Непосредственное посещение предприятия аудитором или комиссией, знакомство с основными этапами работы и конкретными техническими процессами и достижение промежуточных и основной цели.
Процедура также делится на дополнительные этапы:
- Ознакомительную беседу, в ходе которой до сотрудников отдела поясняется цель производимой проверки, а также собираются необходимые документы для последующего изучения.
- Аудиторские беседы с конкретными сотрудниками на рабочих местах, в ходе которых выявляется соответствие/несоответствие их действий предписаниям, указанным в документах. Беседы проводятся по подготовленному перечню контрольных вопросов.
- Выборочные проверки, суть которых в проработке и проверке данных аудиторских бесед и предварительно изученных документов.
- Итоговая беседа, на которой подводятся промежуточные итоги и обосновываются оценки несоответствий. При обосновании используются факты (включая фото- и видеоматериалы), подтверждающие расхождения в задокументированных требованиях и стандартах с реальным рабочим процессом.
Составление отчета
Проведение аудита СМК на предприятии завершается составлением аудитором итогового отчета, в котором выделяются:
- список обнаруженных несоответствий,
- действия по их ликвидации,
- лица, ответственные за устранение,
- сроки устранения.
Итоговый отчет направляется в организацию. После ознакомления с ним в компании проводятся работы по устранению недочетов, по завершении которых руководитель компании информирует аудитора о возможности проведения заключительной контрольной инспекции. В ее результате аудитор проверяет результаты и в случае реального устранения несоответствий делает отметки в итоговом отчете.
Источник: aval-ls.ru
Внутренний аудит по стандарту ИСО 9001-2015
Александр Юхов обсудил вопросы внутреннего аудита в СМК с читателями ProКачества в прямом эфире
Главный редактор ProКачество
Беседовали с Александром Юховым
экспертом премии Правительства РФ в области качества, членом-экспертом ВОК, аудитором по сертификации систем менеджмента качества и систем менеджмента в области охраны труда и профессиональной безопасности, финансовым директором ООО «Русский Эксперт»
Главный редактор ProКачество
Беседовали с: Александром Юховым
Как спланировать и организовать внутренний аудит по требованиям стандарта ИСО 9001-2015? Как связать аудит с риск-ориентированным подходом? Нужно ли проводить проверку директора, замдиректора, отдела СМК? Всегда ли необходимо проводить корректирующие действия? Как мотивировать аудиторов?
Отвечаем на эти и другие вопросы, опираясь на требования стандарта.
0 
9 19/04/2022
Портал ProКачество и Академия Роскачества запустили совместный спецпроект для помощи организациям в текущих непростых условиях – «Устойчивая пятница». Каждую неделю в пятницу эксперты-практики из разных областей в прямом эфире отвечают на вопросы зрителей по определенной теме.
Первый эфир мы посвятили тонкостям использования стандарта ИСО 9001-2015 . По нему мы подготовим несколько публикаций в формате интервью. Только журналистами выступят не представители редакции, а читатели – участники прямого эфира, задавшие вопросы. В первой статье мы собрали все вопросы, посвященные внутреннему аудиту по ИСО 9001.
Вопрос : Как внутренние аудиты связаны с управлением рисками?
Александр Юхов : ИСО 9001-2015 не требует документировать риски и оценивать их как таковые. Риск-ориентированный подход, о котором идет речь в стандарте, это несколько другое. На эту тему написано много статей, например, «СМК «по-человечески»: семь раз отмерь».
Иногда в компаниях при планировании аудита в оценке рисков прописывают следующее: аудитор заболеет, не сможет выехать на предприятие из-за отмены рейса и прочее. Я сам сталкивался с таким в своей работе. Но это не то, что требует от нас стандарт. Разберемся, как делать правильно.